甘肃监管局

为贯彻落实国务院办公厅和中国证监会关于推广随机抽查规范事中事后监管的要求,按照《甘肃证监局证券期货基金经营机构随机抽查工作实施方案》规定,我局于2024年4月24日组织进行了2024年甘肃辖区证券期货基金经营机构“双随机”抽取工作,抽取过程邀请甘肃证券期货业协会人员、证券期货基金经营机构代表和甘肃证监局纪检人员进行现场监督。现将随机抽取结果公示如下:

一、证券经营机构

1.检查对象:华龙证券股份有限公司庆阳九龙路证券营业部

检查人员:张春、王海景

2.检查对象:申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部

检查人员:张春、王海景

3.检查对象:英大证券有限责任公司甘肃分公司

检查人员:焦晓敏、王海景

4.检查对象:西部证券股份有限公司甘肃分公司

检查人员:王海景、姚璐

二、期货经营机构

1.检查对象:海通期货股份有限公司西北分公司

检查人员:张春、杨帆

三、基金销售机构

1.检查对象:中国建设银行甘肃省分行

检查人员:王海景、姚璐

2.检查对象:中国农业银行甘肃省分行

检查人员:王海景、杨帆

甘肃证监局

2024年4月26日