河南监管局

河南天基律师事务所：

    经查，我局发现你所在为鹤壁投资集团有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券项目提供法律服务的过程中，存在未编制核查和验证计划、未充分履行查验义务、法律意见书部分内容不规范、工作底稿制作保存不规范等问题。

    上述问题违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第十二条、第十三条、第十八条、第二十五条的规定。根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）第三十一条第一项、第二项、第八项、第九项、第十一项的规定，我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你所应当进一步健全证券法律业务相关风险控制制度，加强证券法律业务管理，督促执业律师切实履行法定职责，提高执业质量，并自收到本决定书之日起30日内就相关问题的整改情况向我局提交书面报告。

    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                    河南证监局

                                                    2023年12月29日

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