河南监管局

李小强：

    经查，中原证券股份有限公司存在对境外子公司管控不到位，未有效强化合规风险管理情形，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（证监会令第150号）第十四条、第二十七条第一款、第二十八条的规定。

    你作为境外子公司时任副总经理，负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你实施出具警示函的监督管理措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      河南证监局

                                      2024年4月24日

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