湖南监管局

湖南格行资产管理有限公司：

我局在私募现场检查中发现你公司存在以下问题：

1.未有效履行投资者适当性管理义务。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第十一条第一款、第十二条规定。

2.未有效执行内部控制制度和风险控制制度，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。违反了《私募办法》第四条第一款规定。

3.未严格按照要求及时、准确、完整提供资料。违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第十二条规定。

根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库。你公司应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，对存在的问题进行整改，并于2024年3月31日前向我局提交整改报告。

如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                              湖南证监局

                              2024年3月5日

【打印】 【关闭窗口】