江苏监管局

周旭杰:

经查,我局发现2021年至2023年间中国银河证券南京燕山路证券营业部(以下简称营业部)部分员工存在委托证券经纪人以外的非证券从业人员招揽客户的行为。

上述行为反映出营业部对从业人员执业行为管理不足,在营销环节合规管理不到位,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。你作为营业部负责人,对上述问题负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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