江西监管局

江西天新药业股份有限公司、董忆：

经查，江西天新药业股份有限公司（以下简称天新药业或公司）、董忆存在以下违规行为：

天新药业于2023年10月27日召开董事会确定独立董事候选人，2023年10月31日披露股东大会通知，2023年11月16日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年10月31日前向上海证券交易所提交独立董事候选人有关材料，迟至2023年11月28日才予提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

上述行为不符合《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第220号）第十一条第二款的规定。董忆作为天新药业董秘，未能勤勉尽责，应对上述违规行为负主要责任。

根据《上市公司独立董事管理办法》第四十四条规定，我局决定对天新药业、董忆采取出具警示函的监管措施。你们应加强证券期货法律法规学习，增强合规意识，切实提升上市公司公司治理水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江西证监局

2024年1月2日

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