江西监管局

周小鹏：

经查，我局发现你在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（2020年10月修订）第七条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                   江西证监局

                                 2024年2月21日

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