陕西监管局

西安向日葵资产管理有限公司：

经查，你公司在从事私募投资基金业务活动中，存在以下违规问题：

    　一、合规管理和风险控制缺失，存在委托他人募集资金，由非本公司全职员工担任基金经理从事投资交易的情形。

二、部分登记信息不真实，公司目前实际无独立办公场所、无全职员工。

三、合格投资者管理不规范。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十二条第一款、第二十五条第一款的相关规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。请你公司于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将在日常监管中持续关注并检查相关整改情况。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

 

　

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