山东监管局

李东祥：

经查，你在国盛证券有限责任公司烟台长江路证券营业部从业期间，存在以下问题：一是在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险。二是未按公司要求报备本人实际使用的手机号码。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十九条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

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