深圳监管局

赵波：

经查，中山证券有限责任公司（以下简称中山证券）私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严，对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号，经国务院令第653号修订）第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第五十一条第四项、第五十八条、第六十条第一款、第六十六条第一款，《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条第三项，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第三十六条第二款、第四十条、第四十一条的规定。

你作为中山证券时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人，对上述问题负有管理责任。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，我局决定：

对赵波（身份证号码：620************416）采取监管谈话的行政监管措施。请在我局指定日期携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

                                  深圳证监局

                                 2024年2月4日

【打印】 【关闭窗口】