厦门监管局

2023年以来，厦门证监局强化分类施策，多措并举优化辖区基金销售行业生态。一是坚持扶优限劣，推动主动出清。指导辖区1家期货法人机构完成基金销售业务开业筹备，完善管理制度、人员配备和系统建设，严格规范销售行为，将基金销售业务纳入全面风险管理，做好投资者宣传引导工作，提高服务质量。强化风险监测，推动1家未实际开展业务的基金公司分公司及时出清，督促其完成注销手续。二是严格检查执法，提升监管震慑力。坚持风险导向与“双随机”相结合，科学选取检查对象，从严问责，针对相关人员未取得基金从业资格、考核评价体系和适当性管理不完善等问题，对5家基金销售机构采取责令改正行政监管措施，督导全面提升业务规范运作水平。三是落实降费政策，提高投资者满意度。组织辖区各基金销售法人机构召开专题会议，宣传费率改革政策，引导适度降费，提高投资者获得感，目前辖区各基金销售法人机构均已推出销售费率优惠活动。

下一步，厦门证监局将持续加强辖区基金销售机构日常监管，督导机构严格规范基金销售行为、提升综合服务水平，推动行业健康发展。