云南监管局

2016年，我局根据《政府信息公开条例》（下称《条例》）和《环球体育官方证券期货监管信息公开办法（试行）》（下称《办法》）的规定，严格执行政府信息公开制度，切实履行政府信息公开义务，及时主动公开相关监管信息。根据《条例》和《办法》有关规定，现将2016年监管信息公开情况公布如下：

一、监管信息公开基本制度建设情况

我局认真执行《条例》、《办法》和《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》的规定，及时根据信息公开工作实际，修订《云南证监局监管信息公开工作规定》，进一步明确监管信息公开工作要求，规范监管信息公开工作程序，简化工作流程，切实增强监管信息公开的及时性和有效性。

二、主动公开监管信息情况

2016年，我局主动公开监管信息59条，均通过云南证监局门户网站公开。其中通知公告类信息2条，约占3.39%；行政许可类信息20条，约占33.9%；办事指南类信息1条，约占1.69%；行政监管措施类信息3条，约占5.08%；统计类信息9条，约占15.25%；综合政务类信息5条，约占8.47%；拟上市企业辅导工作信息8条，约占13.56%；投资者保护类信息2条，约占3.39%；其他政务信息9条，约占15.25%。与2015年监管信息公开情况相比，我局主动公开监管信息数量有所下降，主要原因是2016年我局贯彻落实中国证监会简政放权各项部署，取消部分行政审批事项，因此接收和批复的行政许可申请数量较2015年减少，主动公开的行政许可类信息也相应减少。

2016年，我局没有收到公开监管信息的申请。

四、依申请公开收费情况

2016年，我局不存在对信息公开申请收费的情况。

五、因监管信息公开申请行政复议、提起行政诉讼情况

2016年，我局未因监管信息公开被提起行政复议或行政诉讼的情况。

六、监管信息公开工作存在的问题和下一步工作措施

2016年，我局对行政监管措施的信息公开力度进一步加大，增强了对证券期货违法违规主体的舆论约束力度，但也存在投资者保护信息和综合政务信息不够丰富等问题。下一步，我局将继续贯彻落实监管信息公开各项要求，增加投资者保护信息和综合政务信息的发布更新，充分利用政府信息主动公开渠道及时准确反映辖区证券期货市场动态。

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