云南监管局

按照《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《中国证监会随机抽查事项清单》（证监会公告〔2021〕1号）、《中国证监会推广随机抽查工作实施方案》（证监发〔2015〕80号）、《证券公司检查办法》（证监机构字〔2000〕281号）、《证券基金监管部随机抽查工作实施方案》（机构部函〔2021〕2634号）要求，云南证监局依照随机、公开和依法原则，开展了2023年辖区证券分支机构现场检查对象随机抽取工作。

本次抽取工作由云南证监局机构监管处组织开展，局纪检办现场全程监督。抽签采取现场抽取并宣读结果方式开展，云南省证券业协会、国海证券昆明前兴路营业部、太平洋证券芒市菩提街营业部、太平洋证券昆明圆通街营业部、太平洋证券景东建设路营业部参加了现场抽签工作。按照抽取比例，受邀单位代表随机抽取出了世纪证券云南分公司、东方财富证券昆明南屏街营业部、方正证券曲靖寥廓北路营业部、华泰证券云南分公司、海通证券云南分公司5家机构作为2023年度云南证监局辖区证券分支机构随机检查对象。

现予公示。

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