云南监管局

一、上市公司、拟上市公司及融资情况

本月，辖区无新增上市公司。截至3月末，辖区共有上市公司41家，其中沪市16家（主板16家、科创板0家）、深市23家（主板17家、创业板6家）、北交所2家，总股本699.73亿股，总市值7651.89亿元；拟上市公司共计12家，其中在辅导公司12家（赛诺制药、博浩生物、云景林纸、瑞和锦程、合续环境、海底鹰、曲靖阳光、航天检测、赛灵药业、国钛股份、云南宇泽、中航材利顿）。

本月无新增融资。截至3月末，本年累计融资0亿元。辖区累计实现上市公司首发融资0亿元，再融资0亿元（其中增发融资0亿元，配股融资0亿元，可转债0亿元）。此外，1家上市公司再融资申请获得中国证监会审核通过（云煤能源拟增发融资11亿元）；7家上市公司公告再融资预案（龙津药业拟增发融资3亿元、一心堂拟发行可转债15亿元、神农集团拟增发融资11.5亿元、华能水电拟增发融资60亿元、罗平锌电拟增发融资不超过3亿元、沃森生物拟增发融资不超过3亿元、云南旅游拟增发融资不超过3亿元）。

本月无新增重大资产重组。截至3月末，本年辖区累计0家次上市公司完成实施重大资产重组，交易金额合计0亿元。此外，1家上市公司的重大资产重组正在进行中（云南城投两次交易金额分别为30.09亿元、18.7亿元）。

二、“新三板”挂牌公司、拟挂牌公司及融资情况

本月无新增挂牌公司。截至3月末，全省共有挂牌公司54家，其中创新层16家、基础层38家，做市挂牌交易6家、集合竞价交易48家。本月辖区无挂牌公司融资。

三、交易所市场债券发行融资情况

本月，辖区企业通过交易所市场新增发行公司（企业）债券4只，金额31.29亿元；新增资产证券化产品0只，金额0亿元。

截至3月末，本年辖区企业累计通过交易所市场发行公司（企业）债券8只，金额60.79亿元；累计发行资产证券化产品0只，金额0亿元。

截至3月末，辖区存续公司（企业）债券134只，金额930.26亿元；存续资产证券化产品43只，金额123.54亿元。

四、证券经营机构及交易情况

截至3月末，辖区共有证券公司2家，证券投资咨询公司1家，证券公司分公司35家，证券营业部142家。辖区2家证券公司总资产640.56亿元、净资产330.66亿元、核心净资本265.98亿元。证券经营机构通过保荐上市、发行债券等中介服务，以及开展股权质押融资、资产证券化等业务为云南企业融入资金余额1087.99亿元。

3月，辖区证券市场交易额3953.18亿元，其中股票交易额1982.68亿元，公募基金交易额140.56亿元；本年辖区证券市场累计交易额为9921.11亿元；客户资产5021.58亿元；新增合格主资金账户数62980户，累计合格主资金账户数3625902户。

五、期货经营机构及交易情况

截至3月末，辖区共有期货公司2家，期货分公司6家，期货营业部24家。辖区2家期货公司总资产43.66亿元、净资产14.74亿元、净资本9.30亿元。

3月，辖区期货市场交易额为3045.00亿元，本年期货市场累计交易额为8260.84亿元。新增账户334户，累计期货账户数53230户。客户权益44.21亿元。

六、私募投资基金情况

截至3月末，辖区已完成登记的私募基金管理人共65家，备案基金177只，管理基金规模1010.14亿元。