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| 索 引 号 | bm56000001/2024-00000572 | 分 类 | |
|---|---|---|---|
| 发布机构 | 发文日期 | 1705014600000 | |
| 名 称 | 关于对蒋新月采取责令改正措施的决定 | ||
| 文 号 | 主 题 词 | ||
关于对蒋新月采取责令改正措施的决定
蒋新月：
我局对杭州桭源资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在重大事项临时信息披露未留痕；投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像；未建立激励奖金递延发放机制；未谨慎勤勉履行管理人职责等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十五条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告﹝2016﹞13号）第十条的规定。
你作为公司法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条（证监会公告﹝2016﹞13号）的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
我局对杭州桭源资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况现场检查中发现，公司存在重大事项临时信息披露未留痕；投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像；未建立激励奖金递延发放机制；未谨慎勤勉履行管理人职责等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十五条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告﹝2016﹞13号）第十条的规定。
你作为公司法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条（证监会公告﹝2016﹞13号）的规定，我局决定对你采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2024年1月10日
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