浙江监管局

杭州桭源资产管理有限公司：
    经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：
    一、重大事项临时信息披露未留痕。
    二、投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像。
    三、未建立激励奖金递延发放机制。
    四、未谨慎勤勉履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，内部控制存在缺陷。
    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十五条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告﹝2016﹞13号）第十条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告﹝2016﹞13号）第十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                           浙江证监局

                         2024年1月10日