浙江监管局

世旅（杭州）资产管理有限公司:
    经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:
    一、未谨慎勤勉履行管理人职责。未发现所管理产品及其执行事务合伙人向投资者承诺最低收益，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介。
    二、未按照合同约定进行信息披露。
    三、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动。
    四、未严格履行投资者适当性管理义务。未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序以对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，未进行回访确认，向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金。
    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条、第十七条、第二十四条，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第八项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。你公司应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益，
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向环球体育官方提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                 浙江证监局  

           2024年4月22日